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證代在董秘團(tuán)隊(duì)中扮演著非常重要的角色，同樣也是滬深交易所上市公司所要求的必要崗位。日常工作中主要作為董秘的“助手”，協(xié)助董秘處理信披、三會(huì)運(yùn)作、資本運(yùn)作等工作。
同時(shí)，證代可在董秘不能履行職責(zé)時(shí)，行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，由此可見(jiàn)，證代職責(zé)范圍多同于董秘，其職務(wù)在上市公司中十分重要。
本文就圍繞證代這一職業(yè)來(lái)深度解析證代的職責(zé)與定位；同時(shí)，也讓我們共同來(lái)看看國(guó)統(tǒng)股份的郭靜、桃李面包的李潤(rùn)竹是如何修煉成優(yōu)秀證代的。
01 證券事務(wù)代表
1
證代定位
證代在上市公司董辦團(tuán)隊(duì)中是個(gè)不可或缺的角色，一般把證代定位為董秘的幫手以及可能是董秘的接班人，協(xié)助董秘履行職責(zé)，當(dāng)董秘離職后也可能會(huì)接任董秘。
按照規(guī)定：滬深交易所的上市公司應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。
2
證代的重要性
優(yōu)秀的證代往往能夠分擔(dān)董秘更多的工作壓力，讓董秘不局限于具體的細(xì)節(jié)工作內(nèi)容中，有更多的時(shí)間來(lái)規(guī)劃公司的戰(zhàn)略，資本運(yùn)作以及處理投資者關(guān)系。
在工作中，董秘是證券事務(wù)代表的直接上級(jí)，證代作為董秘的左右手主要負(fù)責(zé)協(xié)助董秘履行職責(zé)。
在上市公司證代主要負(fù)責(zé)處理具體的事務(wù)性工作，比如信息披露，三會(huì)會(huì)議的籌備，三會(huì)資料的整理，投資者的電話接聽(tīng)以及網(wǎng)上投資者的互動(dòng)答疑。
能力強(qiáng)的證代也會(huì)負(fù)責(zé)一些資本運(yùn)作以及市值管理、股東關(guān)系等工作。
02 證代工作內(nèi)容
證代在實(shí)務(wù)工作中與董秘一樣，同屬于“多面手”強(qiáng)者。不僅要掌握公司法、證券法、上市規(guī)則等有關(guān)法律法規(guī)，還要熟悉并購(gòu)重組、再融資、市值管理、信息披露規(guī)則，掌握財(cái)務(wù)及行政管理方面的有關(guān)知識(shí)。
同時(shí)，對(duì)于諸多崗位操作技能也要熟知，如交易所業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、上市公司中登PROP系統(tǒng)等。
由此可見(jiàn)，證代工作職責(zé)范圍十分廣泛，但證代的核心工作離不開(kāi)以下幾個(gè)方面：
1
信息披露
信息披露是證代最基礎(chǔ)的工作之一，其核心是協(xié)助完善公司信息披露事務(wù)管理制度；督促及協(xié)助有關(guān)人員履行信披義務(wù)等，主要分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
2
三會(huì)運(yùn)作
三會(huì)運(yùn)作主要工作內(nèi)容為三會(huì)的籌備、相關(guān)資料的編制、會(huì)議組織和記錄、會(huì)議決議的公告、會(huì)后資料的整理歸檔和報(bào)備。
3
投資者關(guān)系維護(hù)
主要負(fù)責(zé)與投資者保持良好互動(dòng)，關(guān)注媒體輿情，維護(hù)好公司形象。
4
資本運(yùn)作
這是是證代最核心的工作，常見(jiàn)的向特定對(duì)象、不特定對(duì)象發(fā)股發(fā)債、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股等再融資計(jì)劃。
在此過(guò)程中要和券商、會(huì)計(jì)師和公司財(cái)務(wù)部門、法律部門通力合作，是證代培育核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要過(guò)程。
5
外部協(xié)調(diào)
通常每家上市公司會(huì)有一個(gè)監(jiān)管員，按照監(jiān)管員的要求做好信披和其他程序工作，可能會(huì)抽到現(xiàn)場(chǎng)檢查，要提前準(zhǔn)備好檢查資料。
6
內(nèi)部治理
根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃或目前存在的問(wèn)題，進(jìn)行案例收集和整理工作，確保工作合規(guī)化開(kāi)展。
注：
上市公司和擬上市公司的證代在工作日常上存在些許的差異，上市公司證代更集中于三會(huì)管理以及信息披露的部分，擬上市公司更偏向于公司內(nèi)控的整改和治理。
03 證代風(fēng)云人物
通過(guò)前文內(nèi)容，我們對(duì)于證代職責(zé)和定位都有了清晰的了解，證代作為上市公司第一道風(fēng)險(xiǎn)屏障，以及與市場(chǎng)各方聯(lián)系的排頭兵，其重要性不可替代。
對(duì)于如何才能成為一名優(yōu)秀證代，并成為證代界的風(fēng)云人物這一話題，讓我們來(lái)看看以下兩位杰出證代是如何做到的，從中又能給到我們?cè)鯓拥膯l(fā)。
1
國(guó)統(tǒng)股份 郭靜
新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司證券事務(wù)代表、第四屆“董秘好助手獎(jiǎng)”獲得者
郭靜從事證代工作開(kāi)始于2009年，在長(zhǎng)期的工作中，郭靜經(jīng)歷了從最初的“新手”向“老手”轉(zhuǎn)變的過(guò)程。
郭靜認(rèn)為證代應(yīng)始終堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)、守信、勤勉、盡責(zé)的工作原則，并在探索中思考，在實(shí)踐中總結(jié)，以端正的工作態(tài)度、飽滿的工作熱情積極地對(duì)待各項(xiàng)工作。
對(duì)于如何做好證代，她有3點(diǎn)獨(dú)特見(jiàn)解：
（1）深化信息披露工作，做精做細(xì)
合規(guī)的信息披露工作是一直以來(lái)都是上市公司的重要責(zé)任和義務(wù)。作為一名合格的證代，應(yīng)當(dāng)始終保持高度的敏感性和警覺(jué)性，嚴(yán)格遵守信披的要求和時(shí)限，避免延誤或錯(cuò)過(guò)信披時(shí)限，同時(shí)要助力健全內(nèi)部控制機(jī)制。
在日常工作中，信息披露還需要確保披露重要信息及時(shí)、公平、準(zhǔn)確，以及保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，這樣才有助于提高公司市場(chǎng)透明度，增強(qiáng)投資者信心，傳遞公司價(jià)值。
（2）規(guī)范治理，促進(jìn)“三會(huì)”高效運(yùn)轉(zhuǎn)
在規(guī)范治理方面，可以規(guī)范和細(xì)化工作流程，建立部門各項(xiàng)會(huì)議計(jì)劃及臺(tái)賬，并與各位董事保持良好的溝通，并加強(qiáng)各部門之間溝通協(xié)作，協(xié)同推進(jìn)“三會(huì)”工作，確保信息的及時(shí)傳遞和共享。
這不僅可以提高工作效率、減少錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)，還能讓工作更加有條不紊。
（3）創(chuàng)新溝通機(jī)制，增強(qiáng)內(nèi)外的良性互動(dòng)
證代應(yīng)疏通溝通交流渠道、創(chuàng)新內(nèi)外聯(lián)系機(jī)制，做好企業(yè)正面宣傳，傳遞公司價(jià)值，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)同度。如通過(guò)多種渠道（電話、投資者關(guān)系網(wǎng)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等）聆聽(tīng)市場(chǎng)和投資者的聲音，并及時(shí)做出回應(yīng)，幫助投資者快速、全面了解公司的發(fā)展?fàn)顩r，增進(jìn)投資者對(duì)公司價(jià)值及經(jīng)營(yíng)理念的認(rèn)同感。
另外，還需時(shí)刻關(guān)注股東屬性分布、持股變化等情況，分析、挖掘潛在股東，引進(jìn)長(zhǎng)期戰(zhàn)略股東。
2
桃李面包 李潤(rùn)竹
桃李面包股份有限公司證券事務(wù)代表、第四屆“董秘好助手”獎(jiǎng)獲得者
李潤(rùn)竹正式開(kāi)啟證代職業(yè)生涯是2016年10月。自任職證代后，李潤(rùn)竹一直積極協(xié)助董秘工作，各方面表現(xiàn)十分優(yōu)異，并成功獲得“第四屆董秘好助手獎(jiǎng)”榮譽(yù)。
對(duì)于如何履職好證代工作，李潤(rùn)竹認(rèn)為這一切都離不開(kāi)實(shí)踐和思考。
（1） 在實(shí)踐中融會(huì)貫通
在李潤(rùn)竹任職證代至今，全程參與公司的非公開(kāi)增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、實(shí)施員工持股計(jì)劃等多次資本運(yùn)作，積累了豐富的融資經(jīng)驗(yàn)。
其中，在公司非公開(kāi)發(fā)行共募集資金7.38億元，可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中共募集資金10億元。
通過(guò)這幾次融資工作經(jīng)歷，李潤(rùn)竹認(rèn)為做好證代工作僅依靠常規(guī)的分析和決策框架是不夠的，不僅需要采取更加系統(tǒng)化和全面的方法來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，還需時(shí)刻保持以全局的視角思考，并采取更加綜合和深入的方法來(lái)評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)。
2 在思考中悟變革
李潤(rùn)竹認(rèn)為信息披露、“三會(huì)”運(yùn)作和投資者關(guān)系等工作是最重要的部分，是做好一切工作的基礎(chǔ)。這些工作不僅僅是簡(jiǎn)單的例行操作，更需要證代深入思考、融會(huì)貫通并全面把握。
對(duì)待信息披露，證代需要在熟知相關(guān)法律法規(guī)條例和了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資者的需求的基礎(chǔ)上，要思考將公司詳細(xì)信息以最準(zhǔn)確和及時(shí)的方式向投資者披露，這過(guò)程還需權(quán)衡信息的公開(kāi)程度和避免泄露公司的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這都需要具備敏銳的市場(chǎng)洞察力和分析能力，以及離不開(kāi)對(duì)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的深入理解。
對(duì)待“三會(huì)”運(yùn)作，證代與高級(jí)管理層密切溝通，并提供專業(yè)的建議和支持，協(xié)調(diào)各方的利益和觀點(diǎn)，以達(dá)成公司整體利益最大化的目標(biāo)。
對(duì)待投資者關(guān)系，需要與投資者和分析師的保持密切溝通，在此過(guò)程中證代需提供準(zhǔn)確、及時(shí)的信息回應(yīng)投資者的疑慮和問(wèn)題從而增強(qiáng)他們對(duì)公司的信心，建立信任的基石。
04 結(jié)語(yǔ)
通過(guò)全文對(duì)證代這一職業(yè)的描述，特別是優(yōu)秀證代郭靜、李潤(rùn)竹對(duì)證代工作的心得分享，可以看出證代日常工作多流連于具體業(yè)務(wù)。
因而，更需要證代在工作中注重精細(xì)化、精準(zhǔn)化，在熟練掌握具體業(yè)務(wù)操作之上培養(yǎng)全局觀念，樹(shù)立大局意識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)公司戰(zhàn)略發(fā)展意圖，研判行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，才能更好地協(xié)助董秘，做到與董秘保持思想統(tǒng)一、步調(diào)一致。
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一、根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法》等法律法規(guī)，對(duì)以下違法、不良信息或存在危害的行為進(jìn)行處理。
1. 違反法律法規(guī)的信息，主要表現(xiàn)為：
1)反對(duì)憲法所確定的基本原則；
2)危害國(guó)家安全，泄露國(guó)家秘密，顛覆國(guó)家政權(quán)，破壞國(guó)家統(tǒng)一，損害國(guó)家榮譽(yù)和利益；
3)侮辱、濫用英烈形象，歪曲、丑化、褻瀆、否定英雄烈士事跡和精神，以侮辱、誹謗或者其他方式侵害英雄烈士的姓名、肖像、名譽(yù)、榮譽(yù)；
4)宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義或者煽動(dòng)實(shí)施恐怖活動(dòng)、極端主義活動(dòng)；
5)煽動(dòng)民族仇恨、民族歧視，破壞民族團(tuán)結(jié)；
6)破壞國(guó)家宗教政策，宣揚(yáng)邪教和封建迷信；
7)散布謠言，擾亂社會(huì)秩序，破壞社會(huì)穩(wěn)定；
8)宣揚(yáng)淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪；
9)煽動(dòng)非法集會(huì)、結(jié)社、游行、示威、聚眾擾亂社會(huì)秩序；
10)侮辱或者誹謗他人，侵害他人名譽(yù)、隱私和其他合法權(quán)益；
11)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)以文字、圖片、音視頻等形式，對(duì)未成年人實(shí)施侮辱、誹謗、威脅或者惡意損害未成年人形象進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)欺凌的；
12)危害未成年人身心健康的；
13)含有法律、行政法規(guī)禁止的其他內(nèi)容；
2. 不友善：不尊重用戶及其所貢獻(xiàn)內(nèi)容的信息或行為。主要表現(xiàn)為：
1)輕蔑：貶低、輕視他人及其勞動(dòng)成果；
2)誹謗：捏造、散布虛假事實(shí)，損害他人名譽(yù)；
3)嘲諷：以比喻、夸張、侮辱性的手法對(duì)他人或其行為進(jìn)行揭露或描述，以此來(lái)激怒他人；
4)挑釁：以不友好的方式激怒他人，意圖使對(duì)方對(duì)自己的言論作出回應(yīng)，蓄意制造事端；
5)羞辱：貶低他人的能力、行為、生理或身份特征，讓對(duì)方難堪；
6)謾罵：以不文明的語(yǔ)言對(duì)他人進(jìn)行負(fù)面評(píng)價(jià)；
7)歧視：煽動(dòng)人群歧視、地域歧視等，針對(duì)他人的民族、種族、宗教、性取向、性別、年齡、地域、生理特征等身份或者歸類的攻擊；
8)威脅：許諾以不良的后果來(lái)迫使他人服從自己的意志；
3. 發(fā)布垃圾廣告信息：以推廣曝光為目的，發(fā)布影響用戶體驗(yàn)、擾亂本網(wǎng)站秩序的內(nèi)容，或進(jìn)行相關(guān)行為。主要表現(xiàn)為：
1)多次發(fā)布包含售賣產(chǎn)品、提供服務(wù)、宣傳推廣內(nèi)容的垃圾廣告。包括但不限于以下幾種形式：
2)單個(gè)帳號(hào)多次發(fā)布包含垃圾廣告的內(nèi)容；
3)多個(gè)廣告帳號(hào)互相配合發(fā)布、傳播包含垃圾廣告的內(nèi)容；
4)多次發(fā)布包含欺騙性外鏈的內(nèi)容，如未注明的淘寶客鏈接、跳轉(zhuǎn)網(wǎng)站等，誘騙用戶點(diǎn)擊鏈接
5)發(fā)布大量包含推廣鏈接、產(chǎn)品、品牌等內(nèi)容獲取搜索引擎中的不正當(dāng)曝光；
6)購(gòu)買或出售帳號(hào)之間虛假地互動(dòng)，發(fā)布干擾網(wǎng)站秩序的推廣內(nèi)容及相關(guān)交易。
7)發(fā)布包含欺騙性的惡意營(yíng)銷內(nèi)容，如通過(guò)偽造經(jīng)歷、冒充他人等方式進(jìn)行惡意營(yíng)銷；
8)使用特殊符號(hào)、圖片等方式規(guī)避垃圾廣告內(nèi)容審核的廣告內(nèi)容。
4. 色情低俗信息，主要表現(xiàn)為：
1)包含自己或他人性經(jīng)驗(yàn)的細(xì)節(jié)描述或露骨的感受描述；
2)涉及色情段子、兩性笑話的低俗內(nèi)容；
3)配圖、頭圖中包含庸俗或挑逗性圖片的內(nèi)容；
4)帶有性暗示、性挑逗等易使人產(chǎn)生性聯(lián)想；
5)展現(xiàn)血腥、驚悚、殘忍等致人身心不適；
6)炒作緋聞、丑聞、劣跡等；
7)宣揚(yáng)低俗、庸俗、媚俗內(nèi)容。
5. 不實(shí)信息，主要表現(xiàn)為：
1)可能存在事實(shí)性錯(cuò)誤或者造謠等內(nèi)容；
2)存在事實(shí)夸大、偽造虛假經(jīng)歷等誤導(dǎo)他人的內(nèi)容；
3)偽造身份、冒充他人，通過(guò)頭像、用戶名等個(gè)人信息暗示自己具有特定身份，或與特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在關(guān)聯(lián)。
6. 傳播封建迷信，主要表現(xiàn)為：
1)找人算命、測(cè)字、占卜、解夢(mèng)、化解厄運(yùn)、使用迷信方式治?。?br /> 2)求推薦算命看相大師；
3)針對(duì)具體風(fēng)水等問(wèn)題進(jìn)行求助或咨詢；
4)問(wèn)自己或他人的八字、六爻、星盤(pán)、手相、面相、五行缺失，包括通過(guò)占卜方法問(wèn)婚姻、前程、運(yùn)勢(shì)，東西寵物丟了能不能找回、取名改名等；
7. 文章標(biāo)題黨，主要表現(xiàn)為：
1)以各種夸張、獵奇、不合常理的表現(xiàn)手法等行為來(lái)誘導(dǎo)用戶；
2)內(nèi)容與標(biāo)題之間存在嚴(yán)重不實(shí)或者原意扭曲；
3)使用夸張標(biāo)題，內(nèi)容與標(biāo)題嚴(yán)重不符的。
8.「飯圈」亂象行為，主要表現(xiàn)為：
1)誘導(dǎo)未成年人應(yīng)援集資、高額消費(fèi)、投票打榜
2)粉絲互撕謾罵、拉踩引戰(zhàn)、造謠攻擊、人肉搜索、侵犯隱私
3)鼓動(dòng)「飯圈」粉絲攀比炫富、奢靡享樂(lè)等行為
4)以號(hào)召粉絲、雇用網(wǎng)絡(luò)水軍、「養(yǎng)號(hào)」形式刷量控評(píng)等行為
5)通過(guò)「蹭熱點(diǎn)」、制造話題等形式干擾輿論，影響傳播秩序
9. 其他危害行為或內(nèi)容，主要表現(xiàn)為：
1)可能引發(fā)未成年人模仿不安全行為和違反社會(huì)公德行為、誘導(dǎo)未成年人不良嗜好影響未成年人身心健康的；
2)不當(dāng)評(píng)述自然災(zāi)害、重大事故等災(zāi)難的；
3)美化、粉飾侵略戰(zhàn)爭(zhēng)行為的；
4)法律、行政法規(guī)禁止，或可能對(duì)網(wǎng)絡(luò)生態(tài)造成不良影響的其他內(nèi)容。
二、違規(guī)處罰
本網(wǎng)站通過(guò)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和接受用戶舉報(bào)兩種方式收集違規(guī)行為信息。所有有意的降低內(nèi)容質(zhì)量、傷害平臺(tái)氛圍及欺凌未成年人或危害未成年人身心健康的行為都是不能容忍的。
當(dāng)一個(gè)用戶發(fā)布違規(guī)內(nèi)容時(shí)，本網(wǎng)站將依據(jù)相關(guān)用戶違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)帳號(hào)進(jìn)行禁言 1 天、7 天、15 天直至永久禁言或封停賬號(hào)的處罰。當(dāng)涉及欺凌未成年人、危害未成年人身心健康、通過(guò)作弊手段注冊(cè)、使用帳號(hào)，或者濫用多個(gè)帳號(hào)發(fā)布違規(guī)內(nèi)容時(shí)，本網(wǎng)站將加重處罰。
三、申訴
隨著平臺(tái)管理經(jīng)驗(yàn)的不斷豐富，本網(wǎng)站出于維護(hù)本網(wǎng)站氛圍和秩序的目的，將不斷完善本公約。
如果本網(wǎng)站用戶對(duì)本網(wǎng)站基于本公約規(guī)定做出的處理有異議，可以通過(guò)「建議反饋」功能向本網(wǎng)站進(jìn)行反饋。
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